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罰了5190萬!反洗錢工作不到位 這三家機構被央行開單重罰

放大字體  縮小字體 發布日期:2020-02-15 10:08:47    瀏覽次數:54
導讀

原標題:罰了5190萬!反洗錢工作不到位 這三家機構被央行開單重罰 來源:東方財富網2月14日,央行公布了對華泰證券、民生銀行、光大銀行3家機構的罰單,處罰金額分別為1010萬元、2360萬元、182

原標題:罰了5190萬!反洗錢工作不到位 這三家機構被央行開單重罰 來源:東方財富網

2月14日,央行公布了對華泰證券、民生銀行、光大銀行3家機構的罰單,處罰金額分別為1010萬元、2360萬元、1820萬元,合計共5190萬元。(21世紀經濟報道)

2月14日,央行公布了對華泰證券、民生銀行、光大銀行3家機構的罰單,處罰金額分別為1010萬元、2360萬元、1820萬元,合計共5190萬元。

反洗錢工作不到位,央行開單重罰!

三家機構受罰

2月14日,央行公布了對華泰證券、民生銀行、光大銀行3家機構的罰單,處罰金額分別為1010萬元、2360萬元、1820萬元,合計共5190萬元。

上述3家金融機構均因反洗錢工作不到位被處罰。涉及的違法行為包括未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易。

據業內人士稱,盡管上述3家金融機構的罰單今日才公告,但具體的檢查行動發生在2018年。“當時是監管對大型金融機構全覆蓋的隨機檢查,涉及反洗錢違規的機構也不僅這3家金融機構,之后可能會有類似監管公告陸續發布。”

央行同時對3家金融機構相關部門負責人作出個人處罰。

華泰證券

因未履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易,華泰證券被央行合計罰款1010萬元。

處罰信息顯示,華泰證券的多位高管、部門負責人遭央行處罰。涉及的有:

1、經紀及財富管理部:總經理孟慶林被罰4.5萬元;

2、運營中心:總經理戴斐斐被罰4.5萬元;

3、信息技術部:聯席負責人陳棟被罰3.5萬元;

4、合規法律部:副總經理趙茂富被罰4.5萬元。

民生銀行涉及的有:

1、運營管理部:總經理助理、副總經理王海峰被罰7萬元、總經理助理段蘭芳被罰4.5萬元;

2、內控合規部:總經理張春方被罰3.5萬元;

3、法律合規部:總經理陳珺被罰1萬元、副總經理、內控合規部副總經理馬麗被罰1萬元;

4、信息科技部:副總經理、信息科技部信息管理部總經理張國勇被罰6萬元、信息管理部副總經理吳加明被罰3.5萬元;

5、信用卡中心事業部:總裁陳大鵬被罰2萬元;

6、小微金融事業部:副總經理陳敏華被罰5萬元;

7、金融市場部:總經理楊越被罰2.5萬元;

8、公司業務部:總經理陳煥德被罰1萬元;

9、直銷銀行事業部:副總經理賈鳳軍被罰8萬元。

光大銀行涉及的有:

1、法律合規部:副總經理黃章任被罰3.5萬元、反洗錢處處長于寶一被罰2.5萬元;

2、信用卡中心:副總經理柴如軍被罰3.5萬元、副總經理黃丹被罰3.5萬元、審批部總經理王山被罰2.5萬元;

3、運營管理部:結算管理處處長楊梅被罰3.5萬元、副總經理王小蓉被罰3.5萬元;

4、零售業務部:內控運營處處長、總經理助理張佳寧被罰1萬元。

監管層對證券公司反洗錢工作

提出更高要求

事實上,券商因反洗錢工作不到位而遭到處罰的情況在去年頻頻發生。

據不完全統計,2019年東興證券、海通證券、信達證券、國信證券、光大證券、申萬宏源、大通證券、東海證券等10余家券商因反洗錢工作不到位被處罰或受到行政監督管理。

券商被處罰原因主要集中在三大方面:

一是未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄;

二是未按照規定履行客戶身份識別義務;

三是未按規定履行報送可疑交易義務。

近年來,監管層對于證券公司反洗錢工作提出了更高要求。

2017年10月以來,央行陸續出臺了《關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》、《關于進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知》、《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》等文件。

除了面對央行監管不斷從嚴的壓力外,一旦被開出罰單,券商還要面臨分類評級分數影響的風險。在去年各地證監局向券商下發的《關于做好2019年證券公司分類評價自評工作的通知》中,在扣分項中著重強調券商需“如實標注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況,并提交具體情況的說明。”

根據監管確立的評分標準,證券公司及其分支機構因反洗錢問題被作出處罰的,單次扣0.1分,并按次數累加扣分。就2019年分類評級通報情況來看,評價期內15家公司被處罰1次;4家證券公司被處罰2次;2家證券公司被處罰3次。

 
(文/小編)
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