本報記者 朱寶琛 見習(xí)記者 楊潔

在9月3日舉行的第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，中證中小投資者服務(wù)中心副總經(jīng)理黃勇表示，新《證券法》首次明確了投保機(jī)構(gòu)法律地位，賦予了投保機(jī)構(gòu)許多職責(zé)，意義十分重大。對投服中心而言，今后開展投保工作將更加有法可依，有章可循，新《證券法》為投服中心的投保事業(yè)打開了更加廣闊的空間。

黃勇介紹，投服中心投保業(yè)務(wù)分為事前、事中、事后三大塊，事前投教，事中行權(quán)，事后救濟(jì)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，助力提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

在事前投資者教育方面，投服中心通過開發(fā)投教產(chǎn)品、開設(shè)媒體專欄、舉辦《股東來了》投資者權(quán)益知識競賽等舉措，向投資者持續(xù)宣傳理性投資、價值投資、長期投資的理念，久久為功，倡導(dǎo)踐行積極股東主義，營造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良性資本市場生態(tài)。

在事中持股行權(quán)方面，投服中心緊盯并購重組、公司治理等與投資者利益切實相關(guān)的事項，圍繞中小投資者的利益痛點，示范行使股東權(quán)利。截至2021年7月底，投服中心共計持有4412家上市公司股票，累計行權(quán)2957場，累計行使包括建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)、臨時股東大會召集權(quán)在內(nèi)的股東權(quán)利3803次。

在事后維權(quán)訴訟方面，投服中心依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，貫徹“零容忍”“追首惡”原則，加大民事追償，通過提起支持訴訟、股東訴訟，參加特別代表人訴訟等業(yè)務(wù)，維護(hù)廣大中小投資者利益。特別是在2021年4月16日，在司法機(jī)關(guān)、地方政府以及市場各方的大力支持下，投服中心成功申請將康美藥業(yè)案普通代表人訴訟轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，標(biāo)志著符合中國國情、具有中國特色的證券民事集體訴訟制度正式落地。這對提高上市公司治理水平、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場“三公”秩序等具有重要意義。

黃勇表示，上市公司規(guī)范經(jīng)營，不斷提高發(fā)展質(zhì)量，以優(yōu)良的業(yè)績回報投資者，是保護(hù)投資者的最根本路徑。下一步，投服中心按照資本市場“人民性”要求，秉持“為民奉獻(xiàn)專業(yè)引領(lǐng)”理念，與大家繼續(xù)共同努力，不斷拓展投資者保護(hù)工作的深度與廣度，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻(xiàn)自己的一份力量。

一是全面提升維權(quán)訴訟實效。穩(wěn)妥推進(jìn)首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案，完善特別代表人訴訟常態(tài)化工作方案，推動代表人訴訟常態(tài)化開展。研究選取典型案件試點開展公益訴訟和提起首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟。

二是全面提升持股行權(quán)示范引領(lǐng)作用。認(rèn)真總結(jié)首次公開征集投票權(quán)經(jīng)驗，制定公開征集業(yè)務(wù)規(guī)則。聯(lián)系機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理，推動機(jī)構(gòu)投資者行權(quán)。

三是全面提升糾紛調(diào)解科技化水平。夯實資本市場糾紛調(diào)解主渠道地位，持續(xù)完善在線調(diào)解系統(tǒng)。健全與合作法院溝通機(jī)制，完善案件委托委派制度，提升案件轉(zhuǎn)辦處理效率。提升損失核定業(yè)務(wù)的專業(yè)性和權(quán)威性。

四是全面提升好“投服品牌”。擴(kuò)大投服論壇受眾面和影響力，凝聚市場共識，形成投保合力。堅持好、提升好《股東來了》品牌名片，助力建設(shè)資本市場健康理性的投資文化。

（編輯 孫倩）