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32個賬戶操縱市場 證監會開17億天價罰單

放大字體  縮小字體 發布日期:2020-01-08 00:22:39    瀏覽次數:68
導讀

原標題:32個賬戶操縱市場 證監會開17億天價罰單林軍、何忠華、陳志強三名當事人被沒收違法所得2.93億元,并被處以14.67億元罰款,單案罰沒金額合計17.6億元,創下2019年證監會最高罰款記錄,

原標題:32個賬戶操縱市場 證監會開17億天價罰單

林軍、何忠華、陳志強三名當事人被沒收違法所得2.93億元,并被處以14.67億元罰款,單案罰沒金額合計17.6億元,創下2019年證監會最高罰款記錄,并已超過2019年此前證監會開出的全部罰單罰沒金額總和。

1月7日,證監會官網公布一則“天價罰單”,因操縱證券市場,林軍、何忠華、陳志強三名當事人被沒收違法所得2.93億元,并被處以14.67億元罰款,單案罰沒金額合計17.6億元,創下2019年證監會最高罰款記錄,并且已經超過2019年此前證監會開出的全部罰單罰沒金額總和。三人利用32個證券賬戶操縱市場,獲利達2.93億,證監會對該案的定性為“違法性質惡劣”。

利用32個證券賬戶 多種手段操縱股價

該案當事人有3人,林軍系廣西明利創新實業股份有限公司(以下簡稱明利股份)實際控制人、廣西明利集團有限公司(以下簡稱明利集團)董事長,何忠華時任明利股份董事、明利集團副總裁,陳志強時任明利股份監事。明利股份為新三板基礎層掛牌公司,2015年2月起掛牌,現簡稱為“ST明利”。截至今年上半年末,明利集團為其第一大股東,持股比例38.88%。

根據證監會通報,林軍、何忠華、陳志強控制使用32個證券賬戶,通過多種手段操縱“明利股份”股價和交易量。32個賬戶中,有包括明利集團在內的7個法人證券賬戶、21個自然人證券賬戶以及4個資管計劃證券賬戶。其中,7個法人證券賬戶對應的7家涉案公司實際由林軍、何忠華等人先后設立并實際控制、管理。

控制賬戶組之后,三人運用了坐莊、對倒等多種較為典型的操縱手段。首先,三人集中資金優勢和持股優勢連續買賣操縱“明利股份”股價和交易量。賬戶組通過參與兩次股票定向增發加強持股優勢。明利集團持有明利股份原始股票4950萬股,后通過參與明利股份2015年3月和5月的兩次定向增發,明利集團及關聯公司共計認購超2.6億股。

在2015年4月24日至2016年12月23日共255個交易日中,賬戶組每個交易日均交易“明利股份”,交易股票數量為11.43億股,成交金額56.67億元,占同期市場總成交量和總成交金額的比例分別為77.9%、80.5%。賬戶組持續大量交易“明利股份”的市場影響明顯。在操縱期間,當日賬戶組交易“明利股份”成交均價與市場成交均價無偏差的達59個交易日,占全部交易日的23.14%;當日賬戶組成交均價與市場成交均價偏差在0.2%以下的達211個交易日,占全部交易日的82.75%。

三人的另一操縱手段是在自己控制的賬戶之間進行交易。協議轉讓期間的39個交易日內,賬戶組有36個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易,賬戶組內成交金額為1.27億元,占“明利股份”總成交金額3.52億元的35.98%。

做市轉讓期間,林軍控制的賬戶組雖通過做市商進行交易,但實際上達到了將股票在其控制的不同賬戶間進行交易、做大成交量的目的,虛假交易意圖明顯。例如,持股變化比例低,做市轉讓期間賬戶組持股變動數量占同期賬戶組股票成交數量的比例僅為4.29%。另外,賬戶組頻繁進行買賣方向相反、數量相同或大致相同、時間連續、價格相近的申報。最為典型的交易期間是2015年12月11日9:30:22至14:59:20期間,賬戶組累計買入股票808.4萬股,買入成交均價為5.59元,累計賣出股票807.5萬股,賣出成交均價為5.59元,成交總筆數為428筆,每筆成交平均間隔時間為33.58秒。

另外,賬戶組大部分交易直接以做市商報價申報成交。在做市交易期間,賬戶組以做市商報價申報成交筆數占總成交筆數的比例為94.65%,成交數量占比為92.18%。林軍控制賬戶組直接以做市商報價申報,實際上是利用做市商連續雙邊報價、并在該價位上接受投資者的買賣要求的交易制度特點,在自己控制的賬戶之間進行頻繁交易,制造“明利股份”交易活躍的假象,實現操縱“明利股份”股價和交易量的目的。

獲利2.93億 罰沒17億 創2019年最大罰單

三人的操縱結果明顯,在涉案一年8個月時間內,“明利股份”成交量、成交額在新三板中均排名全國第四,吸引大量投資者、做市商踴躍跟進購買,維持了股票價格,以實現減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數7329.05萬股,共獲利2.93億元。

證監會認為,林軍的行為構成《證券法》規定的操縱證券市場的違法行為。林軍系主要責任人員,何忠華、陳志強系其他直接責任人員。除此之外,證監會罰單還透露,當事人存在轉移資金出境、操縱金額巨大、對新三板市場價格和成交量擾亂波動大等惡劣情形。

最終證監會決定:沒收林軍、何忠華、陳志強違法所得2.93億元,并處以14.67億元罰款,其中對林軍處以14.64億元罰款,對何忠華、陳志強分別處以150萬元罰款。罰沒合計17.6億元。

該罰單的發文日期為2019年12月12日,刷新了證監會2019年罰單的罰沒金額紀錄。此前根據新京報記者統計,截至2019年12月2日(發文日期),證監會年內共開出125張罰單,罰沒金額合計16.78億元,本案罰沒金額已經超過此前所有罰單罰沒總和。此前2019年內罰沒金額最高的陽雪初內幕交易案,罰沒合計3.94億元。

事實上,這是林軍等人在一個月時間內連續收到罰單。另一張12月的行政處罰決定書顯示,證監會對包括明利股份、林軍、何忠華、陳志強在內的15名責任人作出處罰,合計罰款266萬元,其中對明利股份罰款60萬元,對林軍、何忠華、陳志強分別罰款60萬元、30萬元、10萬元。除此之外,證監會對林軍采取5年證券市場禁入措施,對何忠華和明利股份時任董事長唐映采取3年證券市場禁入措施。

兩張罰單之間具有一定相互聯系,明利股份的違法行為包括所述披露的信息有虛假記載、信息有重大遺漏等,明利股份《股票發行情況報告書》和《2015年第二次股票發行情況報告書》存在虛假記載,涉及到前述賬戶組參與的兩次定增; 2015年中報和年報未披露關聯交易,明利股份向明利集團和另一家關聯方轉款超過11億元。另外,明利股份年報披露的實控人林軍的持股比例存在虛假記載,還有未披露或虛假披露股份代持情況。

明利股份已經陷入虧損、訴訟、工廠停產等多重危機,2019年上半年凈虧損1.30億元。收到罰單后明利股份的主辦券商華林證券發布公告表示,中國證監會對明利股份及相關人員進行罰款和處分,以及相關市場禁入措施,都將對明利股份后續的持續經營構成重大不利影響。公司存在上述違法事實說明公司實際控制人、經營管理層合規意識淡薄,公司內控存在重大缺陷,華林證券提示廣大投資者注意投資風險。

新京報記者 顧志娟

編輯 張思源 校對 柳寶慶

 
(文/小編)
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