免费人成动漫在线播放r18-免费人成观看在线网-免费人成黄页在线观看日本-免费人成激情视频在线观看冫-jlzzjlzz亚洲大全-jlzzjlzz亚洲日本

二維碼
企資網(wǎng)

掃一掃關(guān)注

當(dāng)前位置: 首頁 » 企資頭條 » 產(chǎn)業(yè) » 正文

天相財(cái)顧上海分公司涉虛假宣傳 被暫停增加客戶

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-02-03 20:10:16    瀏覽次數(shù):78
導(dǎo)讀

新浪財(cái)經(jīng)訊 1月21日,上海證監(jiān)局披露對北京天相財(cái)富管理顧問有限公司上海分公司(以下簡稱“天相財(cái)顧上海分公司”)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查,該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中,存在以下

新浪財(cái)經(jīng)訊 1月21日,上海證監(jiān)局披露對北京天相財(cái)富管理顧問有限公司上海分公司(以下簡稱“天相財(cái)顧上海分公司”)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。

經(jīng)查,該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中,存在以下違規(guī)行為:

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范,個別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務(wù);

二、證券投資顧問信息公示不準(zhǔn)確,且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標(biāo)注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號;

三、未向客戶說明投資建議所依據(jù)證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期;

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購買服務(wù),承諾保證收益;

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號,以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,現(xiàn)責(zé)令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶六個月。

 
(文/小編)
打賞
免責(zé)聲明
本文為小編推薦作品?作者: 小編。歡迎轉(zhuǎn)載,轉(zhuǎn)載請注明原文出處:http://www.bangpiao.com.cn/news/show-68067.html 。本文僅代表作者個人觀點(diǎn),本站未對其內(nèi)容進(jìn)行核實(shí),請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內(nèi)容,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即刪除,作者需自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。涉及到版權(quán)或其他問題,請及時聯(lián)系我們郵件:weilaitui@qq.com。
 

Copyright ? 2016 - 2023 - 企資網(wǎng) 48903.COM All Rights Reserved 粵公網(wǎng)安備 44030702000589號

粵ICP備16078936號

微信

關(guān)注
微信

微信二維碼

WAP二維碼

客服

聯(lián)系
客服

聯(lián)系客服:

在線QQ: 303377504

客服電話: 020-82301567

E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

微信公眾號: weishitui

客服001 客服002 客服003

工作時間:

周一至周五: 09:00 - 18:00

反饋

用戶
反饋

主站蜘蛛池模板: 欧美日韩一区二区在线视频播放 | 欧美一二三区视频 | 草草国产成人免费视频 | 亚洲区精品久久一区二区三区 | 日日夜夜爽 | 国产亚洲一区在线 | 国产成人精品免费午夜 | 天天透天天射 | 欧美日韩国| 国产精品免费视频一区一 | 乡村爱情第16部免费观看 | 日本中文字幕网 | 国产在线视频网站 | 免费欧美日韩 | 五月婷婷影院 | 天天操狠狠| 日韩在线伦理 | 26uuu最新地址 | 免费男女网站 | 国产精品国产三级国产无毒 | 香蕉1024| 成年片免费网址网站 | 黄色激情在线视频 | 欧美一区二区三区香蕉视 | 黄色国产一级片 | hdxxxxx中国老太 | 五月天激情综合小说专区 | 午夜欧美福利视频 | 国产一区二区三区影院 | 伊人激情久久综合中文字幕 | 一级特黄特黄xxx视频 | 殴美一级视频 | 福利免费观看 | 视频一区 日韩 | 欧美成人性视频播放 | 一级毛片免费全部播放完整 | 欧美一区二区三区视频在线观看 | 一级一片在线播放在线观看 | 日韩免费a级在线观看 | 欧美精品专区免费观看 | 欧美日韩国产在线成人网 |